广发中证主要破钞交易型盛开式指数证       券投资基金        托管契约   基金料理东说念主：广发基金料理有限公司   基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司                                                     目 录    鉴于广发基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限处事公司，按影相关法律法则的规矩具备担任基金料理东说念主的经验和智商，拟 召募刊行广发中证主要破钞交易型盛开式指数证券投资基金；    鉴于华泰证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的证 券公司，按影相关法律法则的规矩具备担任基金托管东说念主的经验和智商；    鉴于广发基金料理有限公司拟担任广发中证主要破钞交易型盛开式指数证 券投资基金的基金料理东说念主，华泰证券股份有限公司拟担任广发中证主要破钞交 易型盛开式指数证券投资基金的基金托管东说念主；    为明确广发中证主要破钞交易型盛开式指数证券投资基金的基金料理东说念主和 基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管契约；    除非另有约定，《广发中证主要破钞交易型盛开式指数证券投资基金基金合 同》 (以下简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有相 同的含义；若有阻挠应以《基金合同》为准，并依其条目证明。                  一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称呼：广发基金料理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    法定代表东说念主：葛长伟    诞诞辰期： 2003 年 8 月 5 日    批准诞期许关及批准诞生文号：中国证券监督料理委员会证监基金字 [2003]91 号    组织款式：有限处事公司    注册成本：东说念主民币 14，097.8 万元    存续期限： 握续贪图    推测电话：020-83936666    （二）基金托管东说念主    称呼：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券)  注册地址：南京市江东中路 228 号  办公地址：南京市江东中路 228 号  邮政编码：210019  法定代表东说念主：张伟  成立日历：1991 年 4 月 9 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]1007 号  组织款式：股份有限公司  注册成本：902938.484 万元东说念主民币  存续期间：握续贪图  贪图范围：许可名目：证券业务；证券投资接头；公募证券投资基金销售； 证券投资基金托管（照章须经批准的名目，经相关部门批准后方可开展贪图活 动，具体贪图名目以审批效果为准）一般名目：证券公司为期货公司提供中间 先容业务（除照章须经批准的名目外，凭营业牌照照章自主开展贪图行动）。           二、基金托管契约的依据、目的和原则  （一）坚贞托管契约的依据  本契约依据《中华东说念主民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《公开召募证券投资基 金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 线路料理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、（以下简称“《流动性风险料理 规矩》”）、      《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》（以下 简称《指数基金指示》”）等相关法律法则、《基金合同》过头他相关规矩制订。  （二）坚贞托管契约的目的  坚贞本契约的目的是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值计较、收益分派、信息线路及相互监督等相关事宜中的职权义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。  （三）坚贞托管契约的原则  基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额握 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。        三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选 择模范的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的款式提供投资品种池，以便基 金托管东说念主运用相关期间系统，对基金履行投资是否顺应《基金合同》对于证券 弃取模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于方针指数（即中证主要破钞指数）的成份股、备选成份 股（含存托凭证）。为更好地终了投资谋划，本基金可少量投资于非成份股（包 括创业板过头他照章上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、钞票搭救证券、 银行入款、同行存单、债券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但须顺应中国证监会的相关规矩。   本基金可根据法律法则的规矩参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当规范后，不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于方针指数成份股、备选成份股（含存托凭证） 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%，股指期货及 其他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的规矩奉行。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当规范后，不错将其纳入投资范围。其投资比例罢免届时有用的法律法则和相 关规矩。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基 金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于方针指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不 低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金参与股指期货交易，还须谨守以下限制：   在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过基金钞票净 值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得越过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票搭救证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等；基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得越过上一交易日基金钞票净值的 20%；每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的 现款；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差 计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票搭救证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金握有的一皆钞票搭救证券，其市值不得越过基金钞票净值的   （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得越过基金钞票净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之 外的身分以致基金不顺应该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限 钞票的投资；   （6）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）钞票搭救证券的比例，不得超 过该钞票搭救证券范围的 10%；   （7）本基金料理东说念主料理的一皆基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票搭救 证券，不得越过其各样钞票搭救证券整个范围的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票搭救证券。 基金握有钞票搭救证券期间，要是其信用等第下跌、不再顺应投资模范，应在 评级汇报发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所陈诉的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%，债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）基金总钞票不得越过基金净钞票的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须顺应以下限制：出借证券 钞票不得越过基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券归为流动性受限钞票；参与出借业务的单只证券不得越过基金握有该证券总 量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩 余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保握一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股 票奉行，与境内上市交易的股票合并计较；   （15）法律法则及中国证监会规矩的其他投资限制。   除第（5）、（8）、（9）、（12）、（13）项规矩的情形外，因证券或期货市集波 动、上市公司合并、基金范围变动、方针指数成份股调整、方针指数成份股流 动性限制等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述规矩投资比例 的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整。因证券市集波动、上市公司合 并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资不顺应第（12）项规 定的，基金料理东说念主不得新增证券出借业务。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资计谋应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日 起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行妥贴规范后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规矩为准。   本基金在运转证券投资之前，应与基金托管东说念主、证券公司三方一同就证券 交易、算帐、估值、相关交易的资金交收等事宜另行签署《经纪操作契约》，保 障本基金财产的安全。  为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽处事的投资；  （4）贸易其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；  （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱过头他不正大的证券交易行动；  （7）法律、行政法则和中国证监会规矩阻挠的其他行动。  如法律、行政法则或监管部门取消上述阻挠性规矩，如适用于本基金，基 金料理东说念主在履行妥贴规范后，本基金可不受上述规矩的限制。 履行适度东说念主或者与其有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当顺应基金的投资谋划和投资计谋， 罢免基金份额握有东说念主利益优先的原则，珍爱利益打破，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照市集公正合理价钱奉行。相关交易必须事前得到基金托管东说念主 的喜悦，并按法律法则赐与线路。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。  法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受相关限制。  （三）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对本 托管契约中规矩的基金投资阻挠步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督样式 对基金料理东说念主基金投资阻挠步履进行监督。  法律法则或监管部门对基金合同所述投资比例、组合限制、投资限制、禁 停步履等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法则或监管部门的规矩奉行； 如法律法则或监管部门修改或调整触及本基金的投资比例、组合限制、投资限 制、阻挠步履等，且该等调整或修改属于非强制性的，则基金料理东说念主与基金托 管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管部门调整或修改后的规矩奉行，而无 需基金份额握有东说念主大会审议决定，但基金料理东说念主在奉行法律法则或监管部门调 整或修改后的规矩前，应向投资者履行信息线路义务并向监管机关汇报或备案 或变更注册。  （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基 金料理东说念主参与银行间债券市集进行监督。  基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法律法则及行业模范的银行间市集交 易敌手的名单，并如期和不如期地更新名单，基金托管东说念主在收到名单后 2 个工 作日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管东说念主阐述当日见效。基金托管东说念主 据此对基金料理东说念主参与银行间市集交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。 新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。  基金料理东说念主有处事适度交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起 的损失，基金料理东说念主应当负责向相关处事东说念主追偿。  （五）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基 金料理东说念主投资银行入款进行监督。基金料理东说念主应笃定顺应条件的通盘入款银行 的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据此对基金投资银行入款的 交易敌手是否顺应相关规矩进行监督。对于任何的如期入款投资，基金料理东说念主 应和入款机构签订如期入款契约，约定两边的职权和义务，如期入款契约动作 划款指示附件。契约中必须有如下明确或访佛条目：“入款证实书不得被质押 或以任何样式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的所 有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户”。如如期入款契约中未体现前述条目，基金托管东说念主有权拒却如期入款投资 的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东说念主防守证实书蓝本。基金料理东说念主 应该在合理的时候内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金料理东说念主提前支取 或部分提前支取如期入款，若产孳生差（即本基金财产已计提的资金利息和提 前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金料理东说念主和基金托管东说念主 两边协商处置。  （六）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基 金料理东说念主投资通顺受限证券进行监督。  基金料理东说念主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会相关规矩，明确基 金投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险适度轨制，珍爱 流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否 谨守相关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监 督。 开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券（与上 文流动性受限钞票的界说并不一致），不包括由于发布首要音书或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。本 基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。  本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限处事公司或中 央国债登记结算有限处事公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行 间债券市集交易的证券。  本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负 责相关处事的落实和配合，并确保基金托管东说念主大约平常查询。因基金料理东说念主原 因产生的通顺受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法 安全防守本基金钞票的处事与损失，由基金料理东说念主承担。  本基金投资通顺受限证券，不得预支任何款式的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处置的基金 投资比例限制失调、基金流动性贫困以及相关损失的支吾处置措施，以及相关 额外情况的处置。基金料理东说念主应在初度投资通顺受限证券前向基金托管东说念主提供 基金投资非公开拓行股票相关流动性风险处置预案。  基金料理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对相关风 险选择积极有用的措施，在合理的时候内有用处置基金运作的流动性问题。如 因基金多量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫困时，基金 料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资通顺受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何处事。如因基金料理东说念主原因导致 本基金出现损失以致基金托管东说念主承担连带补偿处事的，基金料理东说念主应补偿基金 托管东说念主由此遇到的损失。 基金托管东说念主提交相关书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的相关贵寓真确、准 确、圆善。相关贵寓如有调整，基金料理东说念主应实时提供调整后的贵寓。上述书 面贵寓包括但不限于（如有）：  （1）中国证监会批准刊行非公开拓行股票的批准文献。  （2）非公开拓行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。  （3）非公开拓行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限处事公司或中央国债 登记结算有限处事公司签订的证券登记及服务契约。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。  （1）本基金投资通顺受限证券时的法律法则谨守情况。  （2）在基金投资通顺受限证券料理处事方面相关轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。  （3）相关比例限制的奉行情况。  （4）信息线路情况。  （七）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值计较、基金份额（参考）净值计较、应收资金到账、基金用度开支 及收入笃定、基金收益分派、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发扬数据等进行监督和核查。  （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作 违犯法律法则、《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话、邮件提醒或 书面教导等样式见知基金料理东说念主限期修订。基金料理东说念主应积极配合和协助基金 托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面见知后应实时查对并以书面款式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证，说明违纪原因及 修订期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有 权随时对见知县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主 见知的违纪事项未能在限期内修订的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。  （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本托管契约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金料理 东说念主应在规矩时候内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证；对基 金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督汇报的事项，基金料理东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易规范如故见效的指示违犯法 律、行政法则和其他相关规矩，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即见知 基金料理东说念主。  （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违纪步履，应实时汇报中国证 监会，同期见知基金料理东说念主限期修订，并将修订效果汇报中国证监会。基金管 理东说念主无正大事理，拒却、结巴对方根据本托管契约规矩利用监督权，或选择拖 延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍 不改正的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。          四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金料理东说念主计较的基金钞票净值和基金份额（参考）净值、根 据基金料理东说念主指示办理算帐交收、相关信息线路和监督基金投资运作等步履。  （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账料理、未奉行或无故延伸奉行基金料理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信 息等违犯《基金法》、《基金合同》、本契约过头他相关规矩时，应实时以书面形 式见知基金托管东说念主限期修订。基金托管东说念主收到见知后应实时查对并以书面款式 给基金料理东说念主发出回函，说明违纪原因及修订期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。  （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本契约对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面教导， 基金托管东说念主应在规矩时候内回话并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行证明或举 证；基金托管东说念主应积极配合提供相关贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的圆善 性和真确性。  （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应实时汇报中国证监 会，同期见知基金托管东说念主限期修订，并将修订效果汇报中国证监会。基金托管 东说念主无正大事理，拒却、结巴对方根据本契约规矩利用监督权，或选择拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提议告诫仍不改正 的，基金料理东说念主应汇报中国证监会。             五、基金财产的防守  （一）基金财产防守的原则 户。 整与零丁。 情况两边可另行协商处置。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走时用、 刑事处事、分派本基金的任何钞票（不包含托管钞票开户银行扣收结算费和账户维 护费等用度）。 料理东说念主负责与相关当事东说念主笃定到账日历并见知基金托管东说念主，到账日上述钞票没 有到达基金账户的，基金料理东说念主应选择措施进行催收。由此给基金财产形成损 失的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应予 以必要的协助与配合，但对此不承担任何处事。 托管基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 该账户由基金料理东说念主开立并料理。 基金份额握有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等相关规矩后，基金料理东说念主 应将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主在具有基金托管经验的存管银行 开立的托管账户，同期在规矩时候内，遴聘顺应《证券法》规矩的司帐师事务 所进行验资，出具验资汇报，验资汇报需对发起资金的握有东说念主过头握有份额进 行成心说明。出具的验资汇报由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 章方为有用。验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的一皆资金划 入基金托管东说念主为基金在具有基金托管经验的存管银行开立的托管账户中。 东说念主按规矩办理退款等事宜。  （三）基金资金账户的开立和料理 并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的资金账户银行预留 印鉴由基金托管东说念主防守和使用。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。  （四）基金的银行入款账户的开立和料理  基金投资银行入款的，本着便于基金财产的安全防守和日常监督核查的原 则，入款银行应尽量弃取基金资金账户所在银行，基金托管东说念主应配合基金料理 东说念主持理相关账户开立业务，相应银行账户预留印鉴由基金托管东说念主防守。  （五）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和料理 为基金开立证券账户，证券账户的握有东说念主称呼应当顺应证券登记结算机构的有 关规矩。 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方喜悦私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的料理和运作由基金料理东说念主负责。 并应实时将资金账户的相关信息以两边认同的样式实时见知基金托管东说念主。基金 料理东说念主、证券经纪商应协助基金托管东说念主将该账户与基金资金账户建立第三方存 管关系，如因基金料理东说念主、证券经纪商原因以致对应关系无法建立，基金托管 东说念主不承担任何处事。 额存放在基金料理东说念主为基金开立的证券交易资金账户中，场内的证券交易资金 算帐由基金料理东说念主所弃取的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券 交易资金算帐，也不负责防守证券资金账户内存放的资金。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规矩，则基 金托管东说念主、基金料理东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩奉行。  （六）债券托管专户的开设和料理  《基金合同》见效后，基金料理东说念主根据投资需要在中国东说念主民银行完成世界 银行间债券市集准入备案，基金托管东说念主应配合提供相关材料。根据银行间市集 登记结算机构的相关规矩，基金托管东说念主协助基金料理东说念主以本基金的口头在银行 间市集登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代表本基金进行银 行间市集债券的结算。  （七）其他账户的开立和料理 的规矩，由基金料理东说念主与基金托管东说念主协商后办理，负责办理开户的一方，应在 相应账户开立完成后，实时以书面或其他两边认同的样式将账户信息见知另一 方。基金料理东说念主和基金托管东说念主不得大肆假借本基金的口头开立任何其他账户。 理。  （八）非现款类财产的防守  本基金投资形成的证券类钞票，由相关法定登记或托管机构根据法律法则 的规矩实行第三方防守；证券交易结算资金由相关证券经纪商和存管银行防守。 对于在未经基金托管东说念主喜悦的情况下基金料理东说念主自行变更证券经纪商或存管银 行形成的损失，及因证券经纪商原因导致证券交易结算资金无法平常转账支取 形成的损失，基金托管东说念主不承担处事。  基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限处事公司、 银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限处事公司上海分公司/ 深圳分公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东说念主握有。有价凭 证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金 托管东说念主之外机构履行有用适度的钞票不承担防守处事。基金料理东说念主对基金财产 职权利用依据的任何款式的变更，都必须提前或在变更当日见知基金托管东说念主， 并在变更后 5 个处事日内提交给基金托管东说念主。  （九）与基金财产相关的首要合同的防守  与基金财产相关的首要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代 表基金签署的、与基金财产相关的首要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托 管东说念主防守。除本契约另有规矩外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产相关 的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路契约及基金投资业 务中产生的首要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各握有 一份蓝本的原件。基金料理东说念主应在首要合同签署后实时以加密样式将首要合同 扫描给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。首要合同 的防守期限不少于法律法则规矩的最低期限。  对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得蜿蜒。             六、指示的发送、阐述及奉行  基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项付款 指示，基金托管东说念主奉行基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等相关事 项。  （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 东说念主章的书面授权文献，内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴及被授权东说念主签章样本， 授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 效。要是授权文献中载明具体见效时候的，该见效时候不得早于基金托管东说念主收 到授权文献并经电子邮件等样式阐述的时点。如早于前述时候，则以基金托管 东说念主收到授权文献并经电子邮件等样式阐述的时点为授权文献的见效时候。 权东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主显露。但法律法则规矩或有权机关要求的除 外。  （二）指示的内容 收、付款东说念主账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。 基金资金账户中扣划，不消基金料理东说念主出具指示。  （三）指示的发送、阐述及奉行的时候和规范  基金料理东说念主发送指示应遴荐电子邮件、传真或两边协商一致的其他样式。  基金料理东说念主应按照法律法则和《基金合同》的规矩，在其正当的贪图权限 和交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授 权东说念主依约定规范发出的指示，基金料理东说念主不得否定其服从。但要是基金料理东说念主 如故拆除或转换对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本契约阐述 后，则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示， 基金料理东说念主不承担处事，授权已转换但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。   指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话、电子邮件样式向基金托管东说念主阐述。   基金料理东说念主应在交易收尾后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真或发送电子邮件给基金托管东说念主，并电话阐述。要是银行间簿记系 统如故生成的交易需要取消或间隔，基金料理东说念主要书面见知基金托管东说念主。   对于要求本日到账的指示，必须提前至少 2 个处事小时且不晚于 15:00（银 证、银信、银衍、银期转账划款指示不应晚于 14:30）向基金托管东说念主发送，并 且相关付款条件如故具备，对于莫得按时发送的划款指示，基金托管东说念主勤奋执 行，但弗成保证划账班师。基金托管东说念主将视付款条件具备时为指示投递时候。 对新股申购网下刊行业务，基金料理东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一处事日 放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。   基金托管东说念主应指定专东说念主接纳基金料理东说念主的指示，预预知知基金料理东说念主其名 单，并与基金料理东说念主约定指示发送和接纳样式。指示到达基金托管东说念主后，基金 托管东说念主应指定专东说念主审慎考证指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留 的授权文献内容相符，如发现问题，应实时汇报基金料理东说念主，基金托管东说念主对执 行基金料理东说念主的正当、有用指示对基金财产形成的损失不承担补偿处事。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指 令时，应确保基金资金账户有弥漫的资金余额，对基金料理东说念主在莫得充足资金 的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予奉行，但应立即见知基 金料理东说念主，由基金料理东说念主审核、查明原因，并以两边认同的样式阐述此交易指 令无效。基金托管东说念主不承担因未奉行该指示形成损失的处事。   若基金料理东说念主通过基金托管东说念主提供的料理东说念主服务平台等电子渠说念进行指示 过头他业务处理时，相关业务经由及执法以相应电子渠说念契约内容为准，契约 内未约定的内容，以本契约的约定为准。  （四）基金料理东说念主发送伪善指示的情形和处理规范  基金料理东说念主发送伪善指示的情形包括指示违犯法律法则和《基金合同》，指 令发送东说念主员无权或超过权限发送指示。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示伪善时，有权拒却 奉行，并实时见知基金料理东说念主改正。如需拆除指示，基金料理东说念主应以两边认同 的样式见知基金托管东说念主。  （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却奉行指示的情形和处理规范  若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违犯法律法则，或者违犯《基金合同》 约定的，有权视情况暂缓或拒却奉行，独立即见知基金料理东说念主。  （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示奉行的处理方法  基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金料理东说念主发送的指示奉行并对基金财 产或投资东说念主形成的径直损失，由基金托管东说念主补偿由此形成的径直损失。  （七）更换被授权东说念主员的规范  基金料理东说念主更换被授权东说念主、转换或间隔对被授权东说念主的授权，应立行将新的 授权文献扫描件以电子邮件、传真或其它两边认同的样式见知基金托管东说念主，并 经电子邮件或其他样式阐述后见效，原授权文献同期废止。基金托管东说念主更换接 受基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话见知基金料理东说念主，并随后向基 金料理东说念主发送更换后的名单且注明更换日历。  （八）其他事项  基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署相关 合同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券 的过户事宜承担相应处事。               七、交易及算帐交收安排  （一）弃取证券经纪机构  基金料理东说念主负责弃取代理本基金财产证券贸易的证券经纪机构，并与其签 订证券经纪相关契约，基金料理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构应就本基金参 与证券交易的具体事项另行签订契约。  基金料理东说念主应根据相关规矩，在基金的中期汇报和年度汇报中将所选证券 贪图机构的相关情况、基金通过该证券贪图机构贸易证券的成交量、回购成交 量和支付的佣金等赐与线路，并将该等情况及基金交易单位号、佣金费率等基 本信息以及变更情况实时以书面款式见知基金托管东说念主。  （二）算帐交收安排  基金投资于证券发生的通盘场酬酢易的算帐交收，由基金托管东说念主根据相关 登记结算公司的结算执法负责办理；基金投资于证券发生的通盘场内交易的清 算交收，由基金料理东说念主托付代理证券贸易的证券经纪机构根据相关登记结算公 司的结算执法负责办理。  基金料理东说念主应在本基金讲求投资运作之前为本基金指定证券经纪商和专用 交易席位，本基金进行场内证券投资所触及的证券经纪商交易席位号、交易品 种的费率表、证券经纪商佣金收取模范等事项在本基金的经纪操作契约中进行 约定。  本基金通过指定证券经纪商进行场内交易时相关交易数据传输与接纳、场 内证券交易的资金算帐与交割等事项在本基金的经纪操作契约中进行约定。  基金托管东说念主负责基金场外贸易证券的算帐交收，场外资金划拨由基金托管 东说念主根据基金料理东说念主的场酬酢易划款指示具体办理。  对于因本基金投钞票生的应收钞票，应由基金料理东说念主负责与相关当事东说念主确 定到账日历并见知基金托管东说念主。到账日本基金财产莫得到达基金托管东说念主处的， 基金料理东说念主应选择措施向相关当事东说念主进行催收，在此过程中给本基金财产形成 损失的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿本基金财产的损失。  证券经纪机构代理本基金财产与证券登记结算机构完成证券交易及非交易 触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的平常结算、交收 业务无法完成的处事；若由于基金料理东说念主原因形成的平常结算业务无法完成， 处事由基金料理东说念主承担。要是因基金托管东说念主原因在算帐和交收中形成基金财产 的损失，应由基金托管东说念主负责补偿基金的损失。  （三）交易纪录、资金和证券账目查对的时候和样式  （1）交易纪录的查对  基金料理东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外线路净值之前，必须保证 本日通盘履行交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录皆备一致。要是履行交易 纪录与司帐账簿纪录不一致，松岛枫百度影音形成基金司帐核算不圆善或不真确，由此导致的 损失由基金料理东说念主承担。  （2）资金账目的查对  资金账目按日核实。基金托管东说念主逐日提供资金诊疗表给基金料理东说念主。  （3）证券账目的查对  基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金料理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。  （四）基金申购和赎回业务处理的基本规矩 构负责。 宜按时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的处事。  为安静申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金算帐的 专用账户，该账户由注册登记机构料理。 笃定到账日历并见知基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基 金托管东说念主应实时见知基金料理东说念主应选择措施进行催收，由此形成基金损失的， 基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失。  拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥漫的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；因基金资金账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨 付，如系基金料理东说念主的原因形成，处事由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担 垫款义务。  除申购款项到达基金资金账户需两边按约定样式对账外，回购到期付款和 与投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。  资金指示的款式、内容、发送、接纳和阐述样式等与投资指示疏导。  （五）申赎结算  本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差 额过头他对价的算帐交收依据交易所相关业务执法、参与各方相关契约及招募 说明书的相关规矩办理。如遇尽头情况，两边协商处理。  要是登记结算机构相关的结算交收业务执法发生变更，则按最新执法办理。 基金料理东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法则规矩和《基金合同》 约定的范围内，选择其他可行的交收样式。  （六）基金转化 应函告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时候、规范及托管契约当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主 届时的公告奉行。 进行公告。  （七）基金现款分成 办法》的相关规矩在中国证监会规矩绪言上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。  （八）投资银行入款的格外约定 东说念主，以便基金托管东说念主有弥漫的时候履行相应的业务操作规范。           八、基金钞票净值计较和司帐核算  （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时候及规范  基金份额净值是指计较日基金钞票净值除以该计较日基金份额总份额后的 数值。基金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的流毒计入基金财产。 份额净值，但基金料理东说念主根据法律法则或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。 估值原则应顺应《基金合同》过头他法律、法则的规矩。用于基金信息线路的 基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金 料理东说念主应于每个估值日交易收尾后计较当日的基金钞票净值，以约定样式发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效果复核后，将复核效果反馈给基金管 理东说念主，由基金料理东说念主对基金份额净值按规矩对外公布。  （二）基金钞票估值方法和尽头情形的处理  基金所领有的股票、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化 身分，调整最近交易市价，笃定公允价钱； 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由 基金料理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定； 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 交易所市集挂牌转让的钞票搭救证券，遴荐估值期间笃定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调整以阐述估值日 的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应遴荐估值期间 笃定其公允价值。  （2）处于未上市期间或通顺受限的有价证券应区分如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开拓行股票时公司鼓舞公开拓售股份、通过大批交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会相关规矩笃定公允价值。  （3）世界银行间市集交易的固定收益品种的估值 应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，录取 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价； 行利率与二级市集利率不存在浮现相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。  （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。  （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生首要变化的，遴荐最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票奉行。   （7）本基金参与转融通证券出借业务，按影相关法律法则和行业协会的相 关规矩进行估值。   （8）如有可信根据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （9）相关法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 规范及相关法律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即 见知对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律法则，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐处事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的倡导， 按照基金料理东说念主对基金钞票净值的计较效果对外赐与公布。   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(8)项进行估值时，所形成的 流毒不动作基金份额净值伪善处理。   （2）由于证券交易所、证券经纪商或登记结算公司等机构发送的数据伪善， 或由于其他不可抗力等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现伪善的，由此形成的基金钞票估值伪善， 基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿处事。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极 选择必要的措施舒缓或摒除由此形成的影响。   （三）估值伪善的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为基金份额净值伪善。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主本人的流毒形成估值伪善，导致其他当事东说念主遇到损失的， 流毒的处事东说念主应当对由于该估值伪善遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿处事。  上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵寓陈诉差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值伪善处事方应及 时配合各方，实时进行篡改，因篡改估值伪善发生的用度由估值伪善处事方承 担；由于估值伪善处事方未实时篡改已产生的估值伪善，给当事东说念主形成损失的， 由估值伪善处事方对径直损失承担补偿处事；若估值伪善处事方如故积极配合， 何况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时候进行篡改而未篡改，则其应当承担相应 补偿处事。估值伪善处事方支吾篡改的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值 伪善已得到篡改。  （2）估值伪善的处事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值伪善的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值伪善而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值伪善处事方仍支吾估值伪善负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误处事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；要是赢得欠妥得利确当事东说念主如故将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额加上如故 赢得的欠妥得利返还的总额越过其履行损失的差额部分支付给估值伪善处事方。  （4）估值伪善调整遴荐尽量归附至假定未发生估值伪善的正确情形的样式。  （5）按法律法则规矩的其他原则处理估值伪善。  估值伪善被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：  （1）查明估值伪善发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值伪善发生 的原因笃定估值伪善的处事方；  （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善形成的损失 进行评估；  （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的处事方进行 篡改和补偿损失；  （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行篡改，并就估值伪善的篡改向相关当事东说念主进行阐述。  （1）基金份额净值计较出现伪善时，基金料理东说念主应当立即赐与修订，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施扎眼损失进一步扩大。  （2）伪善偏差达到或越过基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到或越过基金份额净值的 0.5%时， 基金料理东说念主应当公告，并同期报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 格且遴荐估值期间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度相关部门规矩的司帐轨制奉行。  （六）基金账册的建立  基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报。基金料理东说念主零丁 地建树、纪录和防守本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金料理东说念主的 账册为准。   （七）基金财务报表与汇报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。 查对不符时，应实时见知基金料理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据 皆备一致。   （1）报表的编制   基金料理东说念主应当在每月收尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个处事日内完成基金季度汇报的编制；在上半年收尾之日起 2 个月 内完成基金中期汇报的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度汇报的 编制。基金年度汇报中的财务司帐汇报应当经过顺应《证券法》规矩的司帐师 事务所审计。《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度 汇报、中期汇报或者年度汇报。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度相关规矩为准。   基金料理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相关报表及汇报。   （八）基金料理东说念主应在编制季度汇报、中期汇报或者年度汇报之前实时向 基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效果。                九、基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。  （三）基金收益分派原则 行收益分派。在收益评价日，基金料理东说念主对基金份额净值增长率和方针指数同 期增长率进行计较，计较方法参见《招募说明书》； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以 弥补浮动赔本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 在顺应基金收益分派条件的前提下，本基金收益每年最多分派 12 次；  在对基金份额握有东说念主利益无本色性不利的影响下，基金料理东说念主、登记结算 机构可对基金收益分派原则进行调整，并依照《信息线路办法》的相关规矩在 规矩绪言公告，而不需召开基金份额握有东说念主大会。  （四）收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派样式等内容。  （五）收益分派决策的笃定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息线路办法》的相关规矩例定绪言公告。  法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩。  （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               十、基金信息线路  （一）守秘义务  基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法则、《基金合同》的相关规矩进行信息 线路，拟公开线路的信息在公开线路之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合 同》、《信息线路办法》过头他相关规矩进行信息线路外，基金料理东说念主和基金托 管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。然则，如 下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 国证监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息线路或公开。  （二）信息线路的内容  基金的信息线路内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管契约、 基金居品贵寓选录、基金份额发售公告、《基金合同》见效公告、基金净值信息、 基金如期汇报（包括基金年度汇报、中期汇报和季度汇报）、临时汇报、清醒公 告、基金份额握有东说念主大会决议、算帐汇报、投资于钞票搭救证券、非公开拓行 股票等通顺受限证券的信息及中国证监会规矩的其他信息。基金年度汇报中的 财务司帐汇报应当经过顺应《证券法》规矩的司帐师事务所审计后，方可线路。  （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息线路中的职责和信息线路规范  基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息线路过程中应以保护基金份额握有东说念主利益 为宗旨，老诚信用，严守巧妙。基金料理东说念主负责办理与基金相关的信息线路事 宜，基金托管东说念主应当按影相关法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第 （二）条文矩的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后， 由基金料理东说念主赐与公布。  基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方 式和限时线路的义务。  基金料理东说念主应当在中国证监会规矩的时候内，将应予线路的基金信息通过 中国证监会规矩绪言线路。根据法律法则应由基金托管东说念主公开线路的信息，基 金托管东说念主将通过规矩绪言公开线路。  当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金相关 信息：  （1）基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；  （2）因不可抗力以致基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；  （3）现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集 价钱且遴荐估值期间仍导致公允价值存在首要不笃定性，并经与基金托管东说念主协 商阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值时；  （4）法律法则规矩、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。  按相关规矩须经基金托管东说念主复核的信息线路文献，由基金料理东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生《基金合同》中规矩需要线路的 事项时，按《基金合同》规矩公布。  照章必须线路的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律 法则规矩将信息文本置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公 众查阅、复制。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完 全一致。                   十一、基金用度  （一）基金料理费的计提比例和计提方法  本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的计 算方法如下：  H＝E×0.50%÷曩昔天数  H 为逐日应计提的基金料理费  E 为前一日的基金钞票净值  （二）基金托管费的计提比例和计提方法  本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.10%÷曩昔天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金钞票净值  （三）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、 银行账户爱戴费、《基金合同》见效后按法律法则要求进行的与基金相关的信息 线路用度、基金份额握有东说念主大会用度、《基金合同》见效后与基金相关的司帐师 费、审计费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据相关法律法则、《基金合同》及相 应契约的规矩，列入当期基金用度。其中，基金银行资金账户发生的银行结算 用度等银行用度以及证券账户等开户用度，由基金托管东说念主径直从资金账户中扣 划，不消基金料理东说念主出具指示。  （四）不列入基金用度的名目  《基金合同》见效前的讼师费、司帐师费和信息线路用度不得从基金财产 中列支；基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨 或基金财产的损失，处理与基金运作无关的事项发生的用度，以及基金料理东说念主、 基金托管东说念主除按法律法则要求线路信息外，自主线路产生的信息线路用度等不 列入基金用度。  （五）复核规范、支付样式和时候  基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费等，根据本托管 契约和《基金合同》的相关规矩进行复核。  基金料理费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金料理东说念主于次月初前内向基金托管东说念主发送基金料理费、基金托管费划款指示， 基金托管东说念主于收到指示当日复核后从基金财产中一次性支付或支取。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付或支取的，顺延至法定节沐日、 休息日收尾之日起 2 个处事日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个处事日内支付 或支取。  基金料理东说念主应确保基金资金账户资金足额，因资金账户内留存的现款不及 形成的划款延伸，基金托管东说念主不承担相应处事。用度扣划后，基金料理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时推测基金托管东说念主协商处置。  基金料理东说念主的料理费收款账户信息如下：  户 名：广发基金料理有限公司  账 号：3602000119200050272  开户银行：中国工商银行股份有限公司广州第一支行  基金托管东说念主的托管费收款账户信息如下：  户 名：华泰证券股份有限公司  账 号：491068633089  开户银行：中国银行江苏省分行营业部  （六）违纪处理样式  基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及 其他相关规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与说 明证明，如基金料理东说念主无正大事理，基金托管东说念主可拒却支付。             十二、基金份额握有东说念主名册的防守  基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和防守，基金 料理东说念主和基金托管东说念主应分别防守基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律法则 规矩的最低期限。如弗成妥善防守，则按相关法则承担处事。  在基金托管东说念主要求或编制中期汇报和年度汇报前，基金料理东说念主应将相关资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和 圆善性。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应谨守守秘义务，法律法则另有规矩或有权机关另有要求的 除外。             十三、基金相关文献档案的保存  （一）档案保存  基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行动的纪录、账册、报表和其他相关 贵寓。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按规矩的期限防守。保存期限不少于法律 法则规矩的最低期限。  （二）合同档案的建立 东说念主处。 传真基金托管东说念主。  （三）变更与协助  若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接纳相应文献。  （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易纪录和要紧合同等，承担守秘义务并保存不少于法律法则 规矩的最低期限，法律法则另有规矩或有权机关另有要求的除外。        十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金料理东说念主职责间隔的情形  有下列情形之一的，基金料理东说念主职责间隔：  （1）被照章取消基金料理经验；  （2）被基金份额握有东说念主大会解任；  （3）照章结束、被照章拆除或被照章宣告歇业；  （4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。  更换基金料理东说念主必须依照如下规范进行：  （1）提名：临时基金料理东说念主应向基金托管东说念主、单独或整个握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主搜集新任基金料理东说念主提名东说念主选。新任基 金料理东说念主提名东说念主选由临时基金料理东说念主及基金托管东说念主、单独或整个握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名的东说念主选组成；  （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金料理东说念主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过；  （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，临时基金料理东说念主由基金 料理东说念主、基金托管东说念主、单独或整个握有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主提名，中国证监会根据《证券投资基金法》的规矩，从提名东说念主选中择 优指定临时基金料理东说念主。基金料理东说念主、基金托管东说念主、单独或整个握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基 金料理东说念主；  （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议自表决通过之日起 见效，自通过之日起 5 日内报中国证监会备案；  （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在规矩绪言公告；  （6）嘱托与处事辞别：基金料理东说念主职责间隔的，基金料理东说念主应妥善防守基 金料理业务贵寓，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务 的移交手续，临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接纳。新任基金料理东说念主 或临时基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。基金料理东说念主、临 时基金料理东说念主、新任基金料理东说念主支吾各自履职步履照章承担处事；  （7）审计：基金料理东说念主职责间隔的，应当按照法律法则规矩遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支；  （8）基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，要是原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主相关的称呼字样。  （二）基金托管东说念主职责间隔的情形  有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：  （1）被照章取消基金托管经验；  （2）被基金份额握有东说念主大会解任；  （3）照章结束、被照章拆除或被照章宣告歇业；  （4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。  （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或整个握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；  （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过；  （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；  （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议自表决通过之日起 见效，自通过之日起 5 日内报中国证监会备案；  （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在规矩绪言公告；  （6）嘱托：基金托管东说念主职责间隔的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接纳。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理 东说念主查对基金钞票总值和净值；  （7）审计：基金托管东说念主职责间隔的，应当按照法律法则规矩遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。  （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和规范 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在规矩绪言上勾搭公告。  （四）新任或临时基金料理东说念主接纳基金料理或新任或临时基金托管东说念主接纳 基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法则和基 金合同的规矩络续履行相关职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成 毁伤的步履。原基金料理东说念主或基金托管东说念主在络续履行相关职责期间，仍有权按 照基金合同及本契约的规矩收取基金料理费或基金托管费。  （五）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和规范的约定，但凡 径直援用法律法则或监管执法的部分，如畴昔法律法则或监管执法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 径直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。               十五、阻挠步履  本契约当事东说念主过头董事、监事、高档料理东说念主员和其他从业东说念主员阻挠从事的 步履，包括但不限于：  （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。  （二）基金料理东说念主不公正地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公 深谷对待其托管的不同基金财产。  （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主过头董事、监事、高档料理东说念主员和其他从 业东说念主员利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担 损失。  （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和料理过程中任何尚 未按法律法则规矩的样式公开线路的信息。  （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高档料理东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。  （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主过头董事、监事、高档料理东说念主员和其他从 业东说念主员侵占、挪用基金财产。  （九）基金料理东说念主、基金托管东说念主过头董事、监事、高档料理东说念主员和其他从 业东说念主员显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事相关的交易行动。  （十）基金料理东说念主、基金托管东说念主过头董事、监事、高档料理东说念主员和其他从 业东说念主员唐突累赘，不按照规矩履行职责。  （十一）基金托管东说念主暗里动用或刑事处事基金财产，根据基金料理东说念主的正当指 令、《基金合同》或托管契约的规矩进行刑事处事的除外。  （十二）基金财产用于下列投资或者行动：  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制。  （十三）法律法则和《基金合同》阻挠的其他步履，以及依照法律、行政 法则相关规矩，由中国证监会规矩阻挠基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行 为。      十六、托管契约的变更、间隔与基金财产的算帐  （一）托管契约的变更规范  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。  （二）基金托管契约间隔出现的情形 权；  （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金料理东说念主或临时基金料理东说念主组织基金财产算帐小组 并在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产算帐小组剿袭基金财产之 前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管契约的规矩络续履行保护 基金财产安全的职责。 金料理东说念主、基金托管东说念主、具有顺应《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中 国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐组统一剿袭基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐汇报；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 汇报出具法律倡导书；  （6）将算帐汇报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分派。  算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐汇报经顺应《证券 法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐汇报报中国证监会备案阐述后  基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则规矩的最 低期限。                 十七、误期处事  （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不顺应约定的， 应当承担误期处事。  （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律法则的规矩或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金 份额握有东说念主形成毁伤的，应当分别对各自的步履照章承担补偿处事；因共同行 为给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿处事。对损 害的补偿，仅限于径直损失。  （三）一方当事东说念主误期，给另一方当事东说念主形成损失的，应就径直损失进行 补偿；给基金财产形成损失的，应就径直损失进行补偿，另一方当事东说念主有职权 及义务代表基金向误期方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 动作或不动作而形成的损失等； 径直损失等。  （四）一方当事东说念主误期，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选择必要 的措施，勤奋扎眼损失的扩大。  （五）误期步履虽已发生，但本托管契约大约络续履行的，在最大规定地 保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本 契约。  （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错， 基金料理东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必要、妥贴、合理的措施进行查验，但 是未能发现伪善的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管 东说念主免除补偿处事。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施摒除或 舒缓由此形成的影响。               十八、争议处置样式  因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、协调处置，协 商、协调弗成处置的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁场地为广州，仲裁裁决是末端的，对当事东说念主 均有拘谨力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚挚、勤快、遵法地履行《基金合同》和本托管契约规矩的义务，爱戴基金 份额握有东说念主的正当权益。  本契约受中国法律（不含港澳台立法）统领。               十九、托管契约的服从  两边对托管契约的服从约定如下：  （一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管契约草 案，应经托管契约当事东说念主两边签章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主签章，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的倡导修改托管契约草案。托管契约以中国证监 会注册的文本为讲求文本。  （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之 日起见效。托管契约的有用期自其见效之日起至基金财产算帐效果报中国证监 会备案并公告之日止。  （三）托管契约自见效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。  （四）本契约一式六份，契约两边各握二份，上报监管机构二份，每份具 有同等的法律服从。                二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主 应赐与配合，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本 契约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、相关法律法则等规矩协商办理。              二十一、托管契约的签订   本契约两边法定代表东说念主或授权代理东说念主签章、签订地、签订日 本页无正文，为《广发中证主要破钞交易型盛开式指数证券投资基金托管契约》 的签章页。 基金料理东说念主： 广发基金料理有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主： 基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主： 签订场地： 签 订 日： 年 月 日

抖阴视频